コンプライアンス部長(上場グループ/リモート有/60歳以降の就業可/参入障壁の高い金融事業)

JOB 番号：237719

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募集要項

ポジション名: コンプライアンス部長(上場グループ/リモート有/60歳以降の就業可/参入障壁の高い金融事業)
仕事内容: 証券会社における営業、商品、AMLなどコンプライアンス業務全般を担当いただきます。コンプライアンス部門全体としての主な業務は以下のようなものです。

【コンプライアンス態勢の企画、統括、運営】
・コンプライアンス・プログラムの策定・実行
・社内向けコンプライアンス研修の運営・管理
・コンプライアンス委員会の運営
・社内規程の整備・見直し
・マネー・ロンダリングおよびテロ資金供与対策への対応
・事業活動全般（特に新規プロジェクト）に関するコンプライアンス助言

【審査、管理】
・広告審査
・引受判断の形成に至る過程の適切性確認
・利益相反管理
・非公開情報の管理
・役職員による有価証券取引の管理
・金融商品仲介業者の管理
・個人情報・特定個人情報の管理

【内部管理統括】
・投資勧誘等の営業活動・顧客管理のモニタリング
・証券事故等への対応

【当局・自主規制機関等対応】
・当局検査、日本証券業協会監査への対応
・当局・日本証券業協会等への各種申請・届出・照会対応

【トラブル対応】
・苦情・紛争等への対応
・反社会的勢力への対応
【変更の範囲】適性に応じて会社の指示する業務への異動を命じることがある
必要な経験・能力: 1.金融商品取引法、日本証券業協会規則等の知識
下記2.または3.
2-a. 証券外務員資格1種及び内部管理責任者資格保有者
2-b. 証券会社でのコンプライアンス業務または内部管理業務経験
2-c. 関係当局等による監査・検査対応経験
3. 関係当局等における金商業者への管理・検査実施の経験（ご入社後に内部管理責任者資格を取得いただきます）
4.Wordを中心としたPCスキル
語学力: 不要
勤務地: 東京都
勤務時間: 09:00～18:00
前後２時間の時差出勤もあります。
休日・休暇: 完全週休2日制
・年次有給休暇（半日単位での取得可）・年末年始休暇・特別休暇 5日/年（入社直後から利用可、使途不問、半日単位での取得可）・病気休暇 5日/年（入社直後から利用可、通院・療養不問、半日単位での取得可） ▼育児介護・短時間正社員制度あり（所定労働時間4時間から可能）・出産育児一時金付加金あり（国からの50万円に加えて、東証健保から15万円の追加給付+会社からのお祝い金）
年末年始慶弔休暇夏季休暇有給休暇
想定年収: 800万円～1,000万円
想定月収: 66万円～83万円
給与条件: ■通勤手当支給（上限3.5万円/月） ■その他福利厚生 ▼住宅・近距離手当 3万円/月・近距離への引越補助（5万円上限） ▼医療・自己負担額上限 2万円/件（超過分は東証健保から支給） ▼慶弔災害・各種慶弔休暇・各種慶弔見舞金（結婚の場合：休暇5日+お祝い金）