急成長中のアセマネ会社/法務コンプライアンスオフィサー候補/800万～1200万円

JOB 番号：235056

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募集要項

ポジション名: コンプライアンスオフィサー候補／シニア歓迎／70歳定年
仕事内容: 【雇入れ直後】
・監督官庁（金融庁、国交省）対応・渉外業務
・社内規程・マニュアル等の制定・改定、法定帳簿類の作成・整備等
・契約締結前交付書面・勧誘資料等のコンプライアンスチェック
・投資助言・代理業務に係る行為規制の管理（誠実公正義務、契約書面の整備、顧客本位の業務運営）
・利益相反管理（運用・募集と投資助言を併せ持つことに伴う中立性の管理）
・犯罪収益移転防止法に基づく本人確認・反社チェック・投資家の適合性確認
・リスク管理の統括
・許認可・登録などの取得・維持、監督官庁等への届出、相談、その他の対応業務
・個人情報保護法に則った管理体制の構築
・行政、弁護士との折衝・連絡

【期待される役割】
・入社後3〜6ヶ月で、宅建業・第二種・投資助言代理業・不特法（3/4号）にまたがる現行の管理体制・規程・帳簿を棚卸しし、リスクと不足点を整理できている。
・コンプライアンス・プログラム、利益相反管理、AML・反社・適合性確認の運用フローを、当社の事業実態に合わせて整備・更新できている。
・契約書レビューや勧誘資料チェック等の日常相談を自走で回し、事業部門から「相談すれば前に進む」と頼られる存在になっている。
・監督官庁・自主規制機関対応、検査・届出を主体的にハンドリングできている。
・1年後には、リスク管理を含む管理体制の中核として、経営の意思決定に必要なリスク情報を提示できる状態。

【変更の範囲】
適性に応じて会社の指示する業務への異動を命じることがある
必要な経験・能力: 【必須】
・法務実務経験 5年以上
・規制業法令とサイバーセキュリティ対策への理解（入社後の習得意欲を含む）。
・法令を踏まえ、規程や運用フローを自分で設計・実装できること。

【歓迎】
・金融商品取引法（第二種・投資助言代理業）・宅地建物取引業法・不動産特定共同事業法・犯罪収益移転防止法の実務知識。
・不動産AM・不動産証券化、金融・証券（運用会社・証券会社・信託等）でのコンプライアンス／法務経験。
・宅地建物取引士、証券外務員、内部管理責任者・統括責任者、公認不正検査士（CFE）、ビジネス法務実務検定等の資格。
・当局検査・リスク管理体制構築の経験。

【求める人物像】
・縦割りに収まらず、法務・コンプラ・リスクを横断して自ら手を動かせる
・「ルールがなければ作る」当事者意識と、ゼロから仕組みを設計する力
・事業の成長を止めずに統制を効かせる、バランス感覚とビジネス目線
・事業部門と対話しながら現実的な落としどころを見つけられる
・少人数・変化の多い環境を楽しめる柔軟性と自律性
・未知の領域も自分でキャッチアップしにいく学習意欲
語学力: 不要
勤務地: 東京都
勤務時間: 09:00～18:00
コアタイムなし
休日・休暇: 完全週休2日制（土・日）、祝日
年末年始休暇（12/29-1/7) その他（慶弔休暇、傷病休暇、特別休暇など）
想定年収: 800万円～1,200万円
想定月収: 53万円～80万円
給与条件: 賞与年１回
通勤手当